美议员要求SEC采纳举动,冲击企业高管内情买卖

美议员要求SEC采纳举动,冲击企业高管内情买卖

【环球时报归纳报导】以伊丽莎白·沃伦为首的多位民主党籍参议员正在敦促美国证券买卖委员会(SEC)采纳举动,加大冲击企业高管使用内部信息展开“当令股票买卖的才干”。这些议员在12日致SEC主席加里·根斯勒的一封信中称“不能答应企业内部人士根据内情信息进行买卖而免遭赏罚。”<\/p>


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彭博社13日称,在美国企业界,一种被称为“10b5-1买卖方案”的股票买卖程序非常常见。它答应公司内部人员在得到某些没有揭露发表的信息时进行股票买卖。高管们经过事前发布买卖的时刻和方法,来防止遭受内情买卖的指控。上一年12月SEC对这一买卖方案提出新的约束办法,SEC组织还提出其他主张,包含强制要求内部人士在确认其买卖方案约4个月后才干出售其股票。<\/p>

报导称,SEC将要求企业在其向监管组织提交的文件中发表更多有关信息。在彭博社看到的该信副本中,这些参议员要求SEC将确认买卖方案与详细履行日期之间的“镇定期”从120天延长到180天,并表明应将要求的延迟时刻应用于更多职工。他们还呼吁对单一买卖方案采纳更多约束。<\/p>

此前有多起企业高管股票买卖案引发有关“内情买卖”的疑问。据美国《华尔街日报》报导, 2021年1月燃料电池生产商Plug Power公司的股价飙升至15年来的新高之际,长时间担任该公司首席履行官的安德鲁·马什在一项“机遇刚好”的买卖中卖出他所持有的约40%股票,净赚3600万美元。就在他出售后不久,一连串负面音讯就导致这家公司的股价暴降60%。(王会聪)<\/p>

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